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建行临沂城区支行依法合规经营,规避业务风险

来源:壹点新闻   2020-07-22

“不以规矩,不成方圆”,原意是说如果没有规和矩,就无法制作出方形和圆形的物品,后来引申为行为举止的标准和准则。拿到银行来说,规矩就是银行的各种规章制度。不合规,我们的行为标准就无法受到应有的约束;不合规,我们自身利益就无法受到有效的保护。

近日,建行临沂城区清河支行遇到了这样一笔业务:一位客户前来银行柜台,要求打印某公司近半年明细。经办柜员提示客户可以持单位结算卡到自助机上打印时,客户声称未开立单位结算卡,并催促柜员抓紧办理。经办柜员向客户询问有无携带印鉴卡或企业公章等证明身份的物品时,客户再次声称上次未携带证明也给他打流水了,并暴躁的要求尽快提供流水给他。听到这里,经办柜员判断此人并没有来清河支行办理过业务,也不是该企业让其前来打印流水,安抚客户后向企业法人取得联系,询问是否派人来打印流水。该名客户见此迅速离开网点。此后建行了解到该企业是因为财务纠纷与其他企业产生矛盾,才发生有人想查看该企业经营流水的事件。如果当时建行未按规章制度查看相关证照及核验印章,随便将流水提供给企业以外的人员,必将引发客户投诉,给建行造成不可估量的声誉风险和经济损失。

清河支行在日常工作中始终坚持定期开展合规教育学习和警示教育学习活动,在业务中知风险、守合规已经根植于每位员工的心里。合规不只是一种规章制度,更是长期规范操作中培养的一种本能。“合规成习惯,业务少风险”,我们要不断加强合规学习,时刻坚守合规,践行合规,在业务发展中维护好客户与自身权益,保护好客户资金安全和隐私信息不受侵犯。(王齐天)

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