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建行费县支行开展涉赌涉诈排查,牢筑金融安全防护墙

来源:壹点新闻   2020-10-28

建行费县支行近日积极开展涉赌涉诈对公账户排查工作,对存疑账户进行全面核查控制,有效降低对公账户涉赌涉诈支付结算风险,牢筑金融安全防护墙。

针对目前企业类账户涉赌涉诈风险和网络赌博、电信诈骗产业化运作趋势明显情况。首先从开户源头进行控制,要从思想上高度重视,参照上级行155号文及49号文要求,开户前做到七个“核实”,严格落实单位营业执照、法定代表人或单位负责人的证明文件原件的真实性、完整性和合规性,开户申请人与开户证明文件中法人的一致性的审核,对开户人员有可疑特征情况,需要重点核实:按照“谁的业务谁负责、谁开户谁负责”的原则,进一步增强员工自身合规意识,建立以质为先、量质并举的良性发展模式。

其次是要严格执行各项规章制度,确保新开户“零涉案”,做好日常账户定期回访工作。结合上级行下发的高风险账户名单,及日常账户排查情况,发现可疑账户采取适当的处置措施,包括暂停非柜面业务、提高反洗钱风险等级和增录可疑交易报告,视情况报备当地监管机构等措施。

费县支行将积极主动配合市分行、当地人民银行、银保监分局、公安局等机构的检查和监督工作,此次排查按照审慎性原则,阻断涉赌、涉诈资金链,持续动态完善防控治理机制,避免和遏制支付结算服务被直接或间接用于赌博、电信网络诈骗等违法违规活动;并将排查与整治中发现的问题、采取的限制措施、需报送的材料及时向上级行和监管部门汇报报送。(田真)

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